Theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và theo Quy chế niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định số 17/QĐ-HĐTV ngày 31/3/2022 của Hội đồng Thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.
 
Các trường hợp thay đổi đăng ký niêm yết cổ phiếu khi thay đổi số lượng cổ phiếu không thuộc trường hợp sáp nhập, tách công ty hoặc các trường hợp cơ cấu lại doanh nghiệp thực hiện theo quy định tại khoản 1 Điều 117 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. Hồ sơ và trình tự thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết thực hiện như sau:

Hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết:
Thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 117 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP và mục C - Phụ lục I của Quy chế niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết
Hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết được lập thành 01 bộ bản chính kèm theo 01 bản dữ liệu điện tử.
 

a	Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết	Mẫu 31 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP
b	Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đã được điều chỉnh do Tổng Công ty lưu ký và bù trừ Chứng khoán Việt Nam cấp
c	Báo cáo vốn chủ sở hữu đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận, ngoại trừ các trường hợp tăng vốn từ nguồn vốn chủ sở hữu. (Trường hợp sau khi giảm vốn điều lệ làm thay đổi tài sản mà các hoạt động, giao dịch này làm thay đổi hoặc có giá trị đạt tỷ lệ từ 35% tổng giá trị tài sản trở lên phải nộp Báo cáo tài chính đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận)
d	Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng do UBCKNN cấp hoặc các văn bản khác do UBCKNN cấp trong trường hợp phát hành thêm cổ phiếu. Hoặc công căn thấp thuận của cơ quan có thẩm quyền về việc thực hiện giảm vốn điều lệ (trường hợp giảm vốn điều lệ)
e	Báo cáo kết quả phát hành hoặc Báo cáo kết quả giảm vốn điều lệ (trường hợp giảm vốn điều lệ)	Mẫu số 16, 17 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP Phụ lục số 21,23,24,25,28,29,30 Thông tư số 118/2020/TT-BTC
f	Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán niêm yết (nếu có)