Theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Quy chế Đăng ký và Quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết ban hành kèm theo Quyết định số 34/QĐ-HĐTV ngày 16/11/2022 của Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam, tổ chức ĐKGD thực hiện thay đổi ĐKGD khi thay đổi số lượng cổ phiếu đưa vào ĐKGD trên SGDCKHN. Hồ sơ, thủ tục thay đổi ĐKGD cổ phiếu được thực hiện như sau:

Hồ sơ thay đổi ĐKGD:
- Giấy đề nghị thay đổi ĐKGD theo mẫu số 37 tại Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;
- Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đã được điều chỉnh do Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp;
- Các tài liệu liên quan đến việc thay đổi số lượng cổ phiếu ĐKGD:
+ Báo cáo vốn chủ sở hữu đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận, ngoại trừ các trường hợp tăng vốn từ nguồn vốn chủ sở hữu;
+ Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng do UBCKNN cấp hoặc văn bản của UBCKNN về việc nhận đầy đủ tài liệu báo cáo phát hành;
+ Văn bản của UBCKNN về việc nhận được báo cáo kết quả đợt phát hành;
+ Báo cáo kết quả phát hành;
+ Các tài liệu khác có liên quan đến việc thay đổi số lượng cổ phiếu ĐKGD.
Hồ sơ phải được lập bằng văn bản thành 01 bộ gốc bằng tiếng Việt. Trường hợp tài liệu trong hồ sơ là bản sao thì phải là bản sao từ sổ gốc hoặc được chứng thực. Các thông tin trong hồ sơ phải chính xác, trung thực, không gây hiểu nhầm và có đầy đủ những nội dung quan trọng ảnh hưởng đến quyết định của nhà đầu tư.